美国证券交易委员会（SEC）近日对佛罗里达州居民Zan Shaikh及其公司Mining Automatic（合法注册名为Bright Vision Distribution LLC）提起诉讼，指控其通过虚假加密挖矿业务从超过380名投资者手中筹集约2200万美元，并挪用资金用于营销和个人开支。SEC于7月20日宣布部分已和解的指控。
根据在马萨诸塞州联邦地区法院提交的诉状，涉嫌欺诈行为发生于2023年6月至2025年5月期间。SEC称，Shaikh将Mining Automatic宣传为一家经验丰富的加密挖矿企业，承诺能够为客户带来稳定月收益。投资者被告知资金将用于购买计算资源，以验证加密货币网络上的交易，并通过挖矿奖励获得收入，从而支持按月支付回报。然而，SEC指控该运营实际无法产生足够的挖矿收入来履行承诺。当付款逾期时，Shaikh和Mining Automatic向投资者提供了误导性解释，声称延迟原因与公司状况有关。
SEC指出，仅约13%的募集资金用于与声称的挖矿操作相关的成本，其余大部分资金被用于吸引更多投资者的营销活动、Shaikh的个人支出以及无关业务的费用。监管机构还指控被告在挖矿经验、技术知识及过往业绩方面作出虚假陈述，并歪曲了投资者资金的使用方式及挖矿基础设施的实际运行状况。根据SEC的计算，Mining Automatic从投资者处获得的资金比返还给投资者的资金至少多出2000万美元，这意味着约2200万美元筹款中的大部分未通过还款归还给投资者。
SEC对Shaikh和Mining Automatic提出违反《1933年证券法》注册及反欺诈条款的指控，同时涉嫌违反《1934年证券交易法》及Rule 10b-5反欺诈规则。Shaikh和Mining Automatic已同意法庭判决，但SEC未确认其承认或否认指控。待法院批准后，拟议的判决将永久禁止两被告违反相关证券法，并对Shaikh实施高管及董事禁令及行为禁令。关于不当得利、判决前利息及民事罚款的金额将在SEC提交动议后由法院裁定。该案件由SEC网络与新兴技术部门及波士顿地区办公室工作人员共同调查，由Laura D'Allaird监督，Shields负责诉讼。
Mining Automatic是近期美国民事执法行动中又一起加密投资欺诈案。7月初，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉北卡罗来纳州居民Trevor Vernon及Argent Capital Management LLC，指控其涉嫌1400万美元商品池欺诈。据CFTC公告，Vernon和Argent Capital于2022年3月至2026年2月期间从至少60名参与者处募集资金，交易股票指数期货、期权、比特币、以太坊及其他加密资产。CFTC指控Vernon将自己塑造为成功交易员，并声称投资池录得强劲收益。
此外，美国司法部本月已动议撤销对BitClub Network创始人的刑事指控，尽管该挖矿业务涉嫌诈骗投资者7.22亿美元。而在台湾，士林地方法院近日判处加密货币交易所BitShine涉嫌主谋22年监禁。据台湾中央通讯社报道，被告姓施，法院认定其经营非法虚拟资产服务、欺诈及洗钱。检方指控该集团与诈骗集团及台湾主要有组织犯罪组织“天道盟”合作，2024年1月至2025年4月间洗钱超过7100万美元，部分资金通过将受害者现金转换为Tether的USDT并转移至海外。检方确认1539名受害者，总损失超过3900万美元。